9月21日，合伙人范珈铭、张磊应重庆轮船集团邀请，分别就国有企业合规管理和常见违纪违法和职务犯罪风险防范实务举办专题讲座。重庆轮船集团各职能部门、分子公司负责人参加本次培训。
范律师以“国有企业合规管理体系构建”为题，分析了国有企业合规管理工作的重点和难点问题。在理论层面，以中海外波兰A2高速公路项目为例，解读了企业合规法律法规和政策性文件的相关规定，对于合规风险内涵及外延界定、企业合规要素等问题进行了深入探讨。针对企业合规管理实务，介绍了“合规管理清单”的编制方法，以及以清单为基础对各部门、分子公司实施业务合规管理的思路，同时结合对法规检索渠道、技巧和工具分享，讲解了合规要求检索、合规风险评估等专业性工作的方法与步骤。基于合规管理发展趋势，总结了企业合规管理体系建立的三大重点：第一，通过强制事前咨询及对合规关键节点的清单式认知进行强制合规清单编制；第二，从“三重一大”、国有资产评估与处置、投资及参股管理等方面梳理合规工作；第三，进行区块化流程梳理，对市场交易、安全环保、产品质量、劳动用工、财务税收、知识产权、商业伙伴等领域进行重点关注。
张律师结合自身多年办案经验，以“国企人员常见违纪违法与职务犯罪风险防范”为题，对国企人员违纪违法与职务犯罪行为及防范措施进行了解析。从相关法律法规出发，介绍了国企工作人员违纪违法和职务犯罪行为的分类、表现形式和查处机构。结合对相关领域真实案例的分析，总结了国企及公职人员违纪违法和职务犯罪行为的成因，简述了违纪、政务违法和职务犯罪行为的联系与区别，重点阐释了贪污罪、受贿罪、挪用公款罪、国有企事业单位人员失职罪、滥用职权罪、签订或履行合同失职被骗罪、私分国有财产罪等七类常见职务犯罪行为的含义与特征。并对国企违纪违法和职务犯罪预防提出以下建议：一是落实合规建设，加强案件易发环节的防控制度建设；二是强化纪委监察委、派驻纪检组的外部监督，同时落实监事会和审计的内部监督；三是做好警示教育，使在职人员牢记自身身份与职责。
与会人员表示，本次培训主题明确、内容务实，解决了合规工作中诸多难点问题，为企业后续开展合规风险梳理、深化风险管控工作和预防合规风险提供了有效借鉴。
